คาสิโนหมิ่นโปรต่างๆ ต้องจ่ายค่าปรับสูงถึง 890,000 ดอลลาร์
บริษัท Corbett Bookmakers Limited ผู้ดำเนินกิจการการพนันฟิสิกส์ที่เป็นเจ้าของธุรกิจขนาดเล็กที่มีร้านหน้าสำหรับการพนันทั้งหมด 36 สาขา ต้องเผชิญกับค่าปรับที่สูงถึง 686,070 ปอนด์ (หรือประมาณ 890,000 ดอลลาร์) หลังจากการสอบสวนโดยคณะกรรมการการพนันของสหราชอาณาจักร (UKGC) พบว่ามีความละเมิดในเรื่องความรับผิดชอบทางสังคมและการป้องกันการล้างเงิน (AML) ซึ่งเรียกให้ดำเนินการตรวจสอบอิสระ
การตรวจสอบอิสระเป็นเรื่องจำเป็น
นอกจากค่าปรับทางการเงิน บริษัทจะต้องผ่านการตรวจสอบอิสระเพิ่มเติม
การตรวจสอบนี้มีจุดประสงค์เพื่อประเมินว่า Corbett Bookmakers กำลังปฏิบัติตามนโยบายของตนและการควบคุมที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันการล้างเงินและการพนันที่มีความรับผิดชอบ
ความละเอียดที่ขาดบ่อยปรากในขณะที่ดำเนินการตรวจสอบความเป็นไปในระบบทรัพย์สิน ขณะที่การสอบสวนได้เน้นให้เห็นถึงจุดบกพร่องหลักๆ ในมาตรการความรับผิดชอบทางสังคม รวมถึงปัญหาเรื่องการไม่ได้แสดงเหตุการณ์เมื่อลูกค้าพนัน £23,674 ($30,699) ในเพียง 13 วันเท่านั้น และการไม่ทำให้ถูกต้องเมื่อลูกค้าคนหนึ่งวางเดิมเพื่อพนัน 56 ครั้งในช่วงเวลา 4 ชั่วโมงเดียว เสียจนมากถึง £3,523 ($4,569)
ปัญหา AML และ KYC
บริษัทยังมีข้อบกพร่องในการปฏิบัติตาม AML และ Know Your Customer (KYC)
โดยไม่สามารถทำใให้ลูกค้าวางเงินและสูญเสียเงินจำนวนมากโดยไม่มีการดำเนินการตรวจสอบ KYC หรือยืนยันความถูกต้องของเงินทุนของลูกค้า
มีเหตุการณ์หนึ่งที่เกิดขึ้นกับลูกค้าที่ โดยไม่ได้ตรวจสอบอย่างเพียงถูกต้อง วางพนันประมาณ £47,000 ($61,000) และสูญเสีย £14,000 ($18,000) ในระยะเวลา 8 เดือน
นอกจากนี้ ประวัติการระบุความเสี่ยงต่อการล้างเงินและการทุจริตก็ไม่ครบถ้วน โดยการไม่พิจารณารายละเอียดในจุดประสงค์ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับพฤติกรรมของลูกค้า การเสนอผลิตภัณฑ์ ภูมิภาค และวิธีการชำระเงิน
สิ่งนี้ส่งผลให้มีการปฏิบัติตามขั้นตอน AML ที่ไม่เพียงพอ
การละเล่นนี้เกิดขึ้นในจุดต่างๆ ระหว่างกุมภาพันธ์ 2022 และพฤษภาคม 2024
John Pierce ผู้อำนวยการการปฏิบัติของคณะกรรมการได้เน้นว่า บริษัท “ล้มเหลวในการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่สำคัญเพื่อทำให้การพนันเป็นสถานะที่ปลอดภัยและไม่มีกิจกรรมอาชญากรรม”
ในกรณีที่ Corbett ไม่สามารถดำเนินการโดยรวดเร็วและสมบูรณ์ตามคำแนะนำทุกอย่างจากการตรวจสอบ ทีมที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบของ UKGC จะ “ประเมินสถานการณ์อีกครั้งและดำเนินการตามที่จำเป็นต่อไป”
John Pierce ยังขอให้ผู้ดำเนินกิจการการพนันคนอื่น “พิจารณาอย่างรอบคอบ” กรณีของ Corbett และ “ราคา” ที่พวกเขากำลังจ่ายในขณะนี้
ความสำคัญของการปฏิบัติตามกฎระเบียบในอุตสาหกรรมการพนัน
การปฏิบัติตามกฎระเบียบในอุตสาหกรรมการพนันมีความสำคัญอย่างมากเนื่องจากมีผลต่อการสร้างความเชื่อมั่นให้กับผู้เล่น การให้บริการอย่างมีความรับผิดชอบและไม่ทำให้เกิดการละเมิดกฎหมาย เป็นปัจจัยสำคัญที่มีผลต่อภาพลักษณ์และความน่าเชื่อถือขององค์กร
การดำเนินการตรวจสอบอิสระเป็นวิธีที่สำคัญในการวิเคราะห์และประเมินการปฏิบัติตามกฎระเบียบขององค์กร อันจะช่วยให้ตรวจสอบว่ามีการดำเนินการตามนโยบายและมาตรการความรับผิดชอบทางสังคมอย่างเหมาะสม
การตรวจสอบ KYC และ AML เป็นเรื่องสำคัญเนื่องจากจะช่วยลดความเสี่ยงในเรื่องการล้างเงินและการฉ้อโกง การตรวจสอบเบื้องต้นควรทำการตรวจสอบให้ลูกค้าใหม่เมื่อเข้ามาใช้บริการเป็นครั้งแรก และต่อจากนั้นจะต้องดำเนินการ KYC ตามเป็นประจำ
สุดท้าย การระบุความเสี่ยงต่อการล้างเงินและการทุจริตควรพิจารณาอย่างรอบคอบเพื่อลดความเสี่ยงในการเกิดกิจกรรมที่ไม่ถูกต้อง โดยการดำเนินการตรวจสอบอย่างเคร่งครัดและตรวจสอบข้อมูลของลูกค้าอย่างถูกต้อง
ด้วยการปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างเคร่งครัดและมีระบบการควบคุมที่เข้มงวด บริษัทในอุตสาหกรรมการพนันจะสามารถสร้างความเชื่อมั่นให้กับลูกค้าและเสถียรภาพในธุรกิจของตนเองได้อย่างมีประสิทธิภาพ